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兴业银行桂林分行:强化合规内控管理,夯实行稳致远根基

桂林晚报      2024年07月29日     
  本报讯(通讯员钟婕)稳健合规是银行高质量发展的基础。兴业银行桂林分行坚决贯彻落实金融监管工作要求,始终秉持“合规致胜”理念,打造内控案防长效机制,营造“存戒惧、知敬畏、守底线”的合规文化氛围,全面提升风险防控能力,走出了一条专业、精进的合规经营之路。
  多样宣导,形成稳健发展强大合力。为提高员工的风险意识、责任意识、法律意识和合规意识,兴业银行桂林分行每月定期召开案件防控分析会、常态化开展“一把手”讲合规活动,要求各机构、各部门负责人做到守土有责。同时,各分支机构和部门利用晨夕会、专题会、集中学习等方式开展多种形式的合规教育,以员工行为十三条禁令、内控制度、合规手册、反洗钱规章、员工行为规范、重要岗位主要负面行为清单等文件作为培训教育内容,宣讲监管新规、制度规章,促进合规思维层层渗透,营造“合规经营、人人有责”的良好氛围,形成内控合规管理助力全行业务稳健发展的强大合力。
  强化考评,健全案件防控工作机制。为保证内控合规管理与案件防控工作有序开展,确保各项工作得到及时、有效落实及反馈,兴业银行桂林分行建立了内控合规管理与案件防控工作联系人工作机制,各辖属分支机构、各职能部门选定专人作为本单位内控合规管理与案防工作联系人。桂林分行结合联系人日常工作落实及材料报送情况、所在单位内控合规管理与案件防控评价结果,按半年度对联系人进行专项考评,并设置奖惩机制,充分调动基层合规积极性,健全案件防控工作机制。
  精细管理,压实员工网格化管理责任。兴业银行桂林分行按照“谁用人,谁主管,谁负责”的原则,将全体员工划分至相应单元管理,要求各级机构、部门负责人切实履行所在单元的主体责任,对单元成员的员工行为承担管理责任。纵向建立“一级抓一级”责任体系,横向建立员工互相监督制约的管控体系,构建“纵向到底、横向到边、全员参与、不留盲区”的内控案防责任体系。各级单元负责人通过履职管理、日常观察、谈心谈话、家访、合规教育、案例警示等多种措施,严格落实单元成员的日常管理。
  合规文化建设是金融机构行稳致远的基石。兴业银行桂林分行将胸怀“国之大者”,提高政治站位,强化使命担当,通过精耕细作、植根塑魂、强化合规内控管理,在展业过程中积极借鉴内外部优秀实践,逐步形成合规内控管理与经营发展相互促进的良性循环,助力各项业务高质量发展。